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国有股转让公司接到通知,准备实施新的三板治理规则和其他相关制度

作者:股市头条网
来源:http://www.93205.net
日期:2020-09-13 11:57
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国有股转让公司接到通知,准备实施新的三板治理规则和其他相关制度

  

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全国股转公司通知做好实施新三板治理规则等相关制度准备工作

 

  为确保新《证券法》相关规定的顺利实施,落实《关于修改的决定》和《上市公司治理规则》的相关要求。

  1月10日,股权分置网获悉,国有股转让公司披露了一份通知,准备实施《全国中小企业股份转让系统上市公司治理规则》等相关制度。

  通知全文如下。

  所有上市公司和赞助经纪人!

  2019年12月28日,新《证券法》修订通过,将于2020年3月1日生效。同时,《关于修改〈非上市公众公司监督管理办法〉的决定》和《全国中小企业股份转让系统上市公司治理规则》(以下简称《上市公司治理规则》)近日颁布实施。为确保新《证券法》相关规定的顺利实施,落实《关于修改〈非上市公众公司监督管理办法〉的决定》和《上市公司治理规则》的相关要求,现就有关事项通知如下。

  一、修改公司章程!

  上市公司应在2020年5月1日前,按照《上市公司治理规则》和《完善公司章程及其他相关制度要点提示表》(附件1)的相关要求,完成公司章程的修订、履行审查程序并公告。

  对于申请上市的公司,保荐经纪机构应当按照《上市公司治理规则》的规定,督促其完善相关制度。

  二.规范董事、监事和高级管理人员的任命。

  上市公司应于2020年5月1日前,按照《上市公司治理规则》的相关要求,做好董事、监事和高级管理人员(以下简称“董”)的岗位管理工作,确保其符合岗位要求。

  (1)规范董事和监事的任命。一是《上市公司治理规则》第四十七条第二款规定,不允许现任监事会董事担任监事会董事。第二,董事和高级管理人员不得兼任监事。第三,董事和高级管理人员的配偶和直系亲属不得担任监事。

  (2)规范财务负责人的任命。财务负责人应当具有会计师以上资格,或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上。

  (三)规范信息披露事务负责人的任命。首先,创新层面的上市公司应设立董事会秘书作为信息披露事务的负责人。二是基层上市公司未设立董事会秘书的,应当指定一名高级管理人员作为信息披露事务负责人。三是信息披露事务负责人缺位时,上市公司应指定一名董事或高级管理人员代其履行职责。

  第三,规范股东大会程序?。

  上市公司股东大会应当设立会场,以现场会议的形式召开。对于截至备案日股东人数超过200人的创新型和基础型上市公司,股东大会审议需要单独计票的事项时,还应提供网上投票。上市公司为股东大会提供网上投票的,应当使用中国证券登记结算有限责任公司网上投票系统,并按照相关业务规则办理。同时,应在股东大会通知中明确相关内容。

  如需了解网上投票的具体使用和操作,请致电4008-058-058(电话分机:4008-058)与中国结算咨询公司联系。5)网站:http://www.chinaclear.cn/zdjs/wltpfwzq/wltp_index.shtml。

  四、做好新《证券法》关于短期交易限制的实施工作。

  根据新《证券法》第44条的规定,持有5%以上股份的上市公司股东和董事,以及其配偶、父母、子女持有的上市公司股份和其他账户持有的上市公司股份,在购买后6个月内出售,或者在出售后6个月内再次购买,所得收益归公司所有,公司董事会应当收回所得收益。为落实上述要求,上市公司应在3月1日前通过业务支撑平台完成上述人员的信息备案。

  上述主体应遵守新《证券法》第44条的规定。非法买卖股票的,上市公司应当追回相关收入。国有股转让公司将对上述主体的交易行为进行监控,并对违规行为依法采取监管措施。

  五、实施《上市公司治理规则》对敏感期交易的限制。

  根据《上市公司治理规则》第77条,上市公司的控股股东、实际控制人及董在规定期限内不得买卖公司股份。为做好上述工作,上市公司应在2月7日前通过业务支撑平台完成控股股东和实际控制人的信息备案工作;上市公司无控股股东或实际控制人的,应当报告最大股东及其实际控制人的相关信息。

  国有股转让公司对相关主体的交易行为进行监控,如发现违规行为,将依法采取监管措施。

  六.报告承诺?。

  上市公司及其控股股东、实际控制人、监事会及其他相关主体公开承诺的,应当按照《上市公司治理规则》的要求及时披露并履行承诺。上市公司披露的公告涉及公开承诺的,应当在公告披露的同时向主办券商提交公开承诺的相关信息。新证券法实施后,上市公司还应严格遵守承诺法的相关规定。

  七、主办券商的监督与核查。

  保荐经纪人应当监督上市公司及相关主体遵守《上市公司治理规则》的规定,完善公司治理制度。同时,国有股转让公司接到通知,准备实施新的三板治理规则和其他相关制度主办券商应核实上市公司章程及董事监事的聘任是否符合要求。2020年5月1日前,主办券商应在每月最后一个交易日汇总核查情况(附件2),并通过gszl@neeq.com.cn报送国有股转让公司。5月15日前,主办券商应根据核查情况,形成上市公司公司治理改善报告,加盖公司公章,并报送国有股转让公司。

  如果上市公司披露的公告涉及公开承诺,主办券商应在收到上市公司提交的材料后两个交易日内核实提交的材料与披露公告的一致性,并通过gszl@neeq.com.cn提交给国有股转让公司(附件2)。

  八、国有股转让公司现场检查。

  国有股转让公司将根据上市公司执行本通知的情况,对相关上市公司进行现场检查,如发现上市公司或相关主体存在违规行为,将要求其进行整改并采取相应监管措施。

  风险警告。

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