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2016年9月,主办了经纪业务质量评估结果

作者:股市头条网
来源:http://www.93205.net
日期:2020-09-14 18:29
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2016年9月,主办了经纪业务质量评估结果

  

2016年9月,主办了经纪业务质量评估结果是由编辑小助手整理编辑,内容涵盖券商,执业,主办,评价,质量主办券商,执业质量,股转系统等;主要讲解的内容是股转根据《评价办法》和主办券商执业记录(2016年9月1日至9月30日),对主办券商2016年9月的执业质量情况进行了评价计值,现将评价结果公布如下。的相关信息,具体详情请继续阅读下文。

 

  

  

2016年9月主办券商执业质量评价结果

 

  根据《评估办法》和保荐经纪人执业记录(2016年9月1日至9月30日),本次股权转让于2016年9月对保荐经纪人的执业质量进行了评估,现将评估结果公告如下。

  根据《全国中小企业股份转让系统保荐经纪人执业质量评价办法(试行)》(以下简称《评价办法》)和保荐经纪人执业记录(2016年9月1日至2016年9月30日),国有股转让公司于2016年9月对保荐经纪人执业质量进行了评价。现将评估结果公告如下。

  一、月度评估结果。

  本月共有97家保荐券商参与评估,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券进行评估,东方花旗并入其母公司东方证券进行评估。实际列出了95家主办券商的评估结果(详见附件)。

  40家主办券商评价得分在90分(含)以上,占42.11%(8月33.68%);30家主办券商评价得分在80分(含)至90分之间,占31.58%(8月38.95%);17家主办券商评价得分为70分(含)至80分,占17.89%(8月17.89%);8家保荐券商的评价点在70分以下,占8.42%(8月份为9.47%)。

  评价得分最高的五大券商是中信证券、东方证券、广州证券、长江证券和中国证券。

  二、消极行为的记录!

  本月,全国股份转让公司记录了332起负面行为,涉及67名保荐经纪人。其中,推荐40个上市类别,占12.05%;推荐后督导班90个,占27.11%;交易管理类165个,占49.70%;综合管理类37个,占11.14%。各种负面行为记录汇总见下表。

  有58家保荐经纪人的负面行为记录低于5(含5),占总记录的40.66%(8月份为51.22%);有8家保荐经纪人的负面行为记录在5-20(含)之间,占总记录的17.47%(8月份为48.78%);有一家主办券商的文章超过20篇,占总记录的41.87%(8月份为0%)。

  从统计结果来看,财富证券、东海证券、郭盛证券、江海证券、国家证券、华富证券和联讯证券推荐上市的负面行为记录数量占其业务量的比例最高;九州证券上市后的监管负面行为记录与其业务量之比最高;洪欣证券的交易管理负面行为记录与其业务量的比率最高;华金证券的综合管理负面行为记录与其业务量之比最高。

  对于负面行为记录,应重点关注以下问题。

  (1)在推荐上市类别中,负面行为清单第一条的问题较为突出,主要集中在通过BPM提交的上市申请材料未签字的情况。

  (2)在上市后监管类别中,负面行为清单第15条和第17条的问题较为突出。《发行备案申请书》第十五条的反馈问题主要集中在中介机构对募配资金是否存在持股、持股平台、存放和管理专用账户等问题没有明确的意见。、未充分披露投资者适宜性判定的依据、认购人未按时支付、关联方未回避投票、对赌博、回购等特殊条款的合法性和合规性有疑问。第十七条上市公司临时公告的更正主要针对董事会、监事会和股东大会决议中的表决权(股份)数错误和上传文件错误等问题。

  (3)在交易管理类中,负面行为清单第22条和第23条中的问题比较突出,主要是因为在转让日9:30没有发出造市股票双向报价,交易后取消了前次造市申报或申报数量少于1000股,5分钟内没有重新报价。

  (四)在综合管理类中,负面行为清单第32条存在的问题比较突出,主要集中在以下几个方面:没有按照模板文件的要求编制对保荐经纪业务进行持续监管的协议,上市时采用约定转让方式的申请文件中的股东大会决议中没有列出股份转让方式,也没有提供相关建议。 申请采用约定的股份转让方式的股东大会日期与实际情况不符。

  全国股份转让系统保荐证券公司执业质量月度评价结果主要反映了保荐证券公司执业质量的动态变化,这是全国股份转让公司实施动态监管的需要。各保荐经纪机构要重点关注负面行为记录的主要记录项目和情况,加强合规风险管理,及时采取措施提高执业质量,切实落实执业质量评估促进工作,提高执业质量。

  主办券商如对评估结果有异议,应在公示后5个交易日内申请复议,提供相关证明材料,并发送至国有股转让公司机构业务部邮箱和jigouywb@neeq.com.cn,及时联系机构业务部主办券商特约经理。

  保荐经纪公司执业质量月度评估结果(2016年9月)见公司官方网站。

  国家股份转让公司。

  2016年10月19日。

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