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在股份转让系统中发行15份监管函仍是监管的重点

作者:股市头条网
来源:http://www.93205.net
日期:2020-09-14 18:37
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在股份转让系统中发行15份监管函仍是监管的重点

  

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股转系统连发15条监管函 信披问题仍是监管关键点

 

  3月28日,股份转让系统连续发出15封监管信,对上市审核过程中的信息披露问题和做市商加入或退出时上市公司的造市服务披露问题进行了监管。

  3月28日,股份转让系统连续发出15封监管函,涉及8家券商、2家律师事务所和3家上市公司。

  被处罚的原因可分为三类:一是审查期间发生重大资产重组且未披露;二是公开转让指令中对罚金数额的披露不正确,担保缺失;第三,做市商收到退市或入市的通知后,当天没有在股份转让系统官方网站上公告。

  轩然股份(836102。由于轩然股票在上市审查期间经历了重大的资产重组,但在公开的转让指令中并未更新和披露,OC)及其保荐经纪公司招商证券(China Merchants Securities)被转移到股票转让系统,以采取自律措施。轩然股票被发出警告信,其董事长和董事会秘书也接受了股份转让系统的采访,并被要求提交一份书面承诺。

  但是,由于公开转让说明书中对处罚金额的披露不正确,泽恒环保(835993)与被推荐的上市经纪公司华泰证券、法律顾问德恒律师事务所一起被转让作出自律决定。

  与此同时,华泰证券通过股份转让系统作出了自律性决定,因为其所赞助的易贝股份(834702)的公开转让指令中并未披露相关担保。经查,2015年6月2日,易贝有限公司未经审议程序,向关联方提供了不超过3000万元的担保。

  有鉴于此,股份转让系统采取自律措施,向易贝股份当时的董事长、总经理、董事和董事会秘书提交书面承诺。同时,为其提供法律服务的上海海化永泰律师事务所通过股权转让制度采取了自律措施。

  此外,包括资本证券在内的7家做市商因未能及时在股份转让官方网站上披露加入或退出市场的信息而受到股份转让系统的监管。根据公开信息,在接到股份转让系统经理的电话通知和同意退出做市商股份的信件后,并未按规定在当日股份转让系统官方网站上公布。

  在这篇文章中产生:新的第三板在线。作者:Ruya。

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