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巩固会员自律管理落实深化资本市场改革要求——上海证券交易所修订《上海证

作者:股市头条网
来源:http://www.93205.net
日期:2020-09-15 20:18
阅读:

  

巩固会员自律管理落实深化资本市场改革要求——上海证券交易所修订《上海证券交易所会员管理规则》

  

巩固会员自律管理落实深化资本市场改革要求——上海证券交易所修订《上海证券交易所会员管理规则》是由编辑小助手整理编辑,内容涵盖会员,夯实,资本市场,交易所,自律,上海证券,落实,修改,管理上交所,信披,会员管理等;主要讲解的内容是本次《会员管理规则》修订,以完善基础制度、防范金融风险、压实会员中介责任为重点,着力把好市场入口关,加强交易全过程监管,深入贯彻落实全面深化资本市场改革相关要求。的相关信息,具体详情请继续阅读下文。

 

  

  

夯实会员自律管理,落实资本市场深化改革要求——上交所修改《上海证券交易所会员管理规则》

 

  《会员管理规则》修订的重点是完善基础制度,防范金融风险,压缩会员的中介责任,重点是确保市场准入,加强对整个交易过程的监管,深入落实全面深化资本市场改革的相关要求。

  最近,经中国证券监督管理委员会批准,上海证券交易所(以下简称上海证券交易所)修订了《上海证券交易所会员管理规则》?。

  (以下简称“会员管理规则”)。《会员管理规则》修订的重点是完善基础制度,巩固会员自律管理落实深化资本市场改革要求——上海证券交易所修订《上海证券交易所会员管理规则》防范金融风险,压缩会员的中介责任,重点是确保市场准入,加强对整个交易过程的监管,深入落实全面深化资本市场改革的相关要求。

  会员管理规则是交易所管理会员的基本规则,是会员自律管理规则体系的先导和核心。它们在保障交易安全、维护证券市场秩序和保护投资者合法权益方面发挥着重要作用。近年来,习近平总书记对资本市场作出了一系列重要指示,监管形势和行业状况发生了很大变化。深化资本市场改革的一系列措施正在迅速推进,特别是成立了科学技术委员会,试点登记制度正式落地。这些新要求要求交易所进一步夯实制度基础,加强会员自律管理。

  《会员管理规则》的这次修订侧重于以下几个方面。

  一是完善会员客户管理制度,加强投资者保护。进一步明确会员客户的管理责任,要求会员“事前了解客户,事中监控交易,事后报告异常情况”,细化会员可以拒绝接受客户委托的情况;明确产品分类和投资者适宜性配资的相关要求,完善投资者准入条件要素,加强投资者教育管理。

  二是加强成员合规管理和风险控制,规范相关业务发展。明确证券承销保荐、股票期权、跨境业务、股票质押式回购等业务的内部控制和风险管理要求,强化会员相关业务的内部合规管理和风险防范责任。

  三是加强会员技术系统管理,确保交易安全运行。要求会员交易及相关系统的性能、容量和扩展能力与其业务发展和市场需求相适应,以确保交易及相关系统持续稳定运行。

  第四,丰富自律监管内容,提高自律管理效率。很明显,其他交易参与人接受交易所对会员的自律监管,并将会员代表、会员业务联系人和其他相关人员纳入监管对象,进一步完善监管措施和纪律处分的种类。

  下一步,在中国证监会的领导下,在习近平新时期中国特色社会主义理论的指引下,上海证券交易所将把“不要忘记你的首创精神,牢记使命”主题的教育成果有效转化为全面深化资本市场改革的强大动力。以成立科技委员会和试点注册制度为突破口,努力提高会员自律管理水平,推动创建规范、透明、开放、充满活力、富有弹性的资本市场。

  风险警告。

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