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深圳证券交易所近期监管动态-3项纪律处分和13封监管信

作者:股市头条网
来源:http://www.93205.net
日期:2020-09-22 07:12
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深圳证券交易所近期监管动态-3项纪律处分和13封监管信

  

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深交所近期监管动态:3宗纪律处分,13宗监管函

 

  深圳证券交易所近期监管动态如下。

  7月25日,股票配资网获悉,深圳证券交易所近期监管趋势如下。

  对3起违规行为采取了纪律行动!

  首先,苏州slack Precision Equipment ltd .在回答特斯拉关于深交所互通性的问题时,没有真实、准确、完整地反映实际情况。在公司股价持续上涨并达到股价异常波动标准的情况下,公司的《异常股票交易公告》并没有客观、准确、完整地披露与特斯拉的业务合作的实际情况以及相关业务对公司经营业绩的具体影响。上述行为违反了《创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。根据有关规定,深交所对公司董事长兼总经理许安、董事会秘书靳秀山进行了通报批评处罚。

  二、辽宁奥科化工有限公司(以下简称“奥科股份”)的履约承诺方陈,仍欠奥科股份履约承诺赔偿及股权价值减值赔偿合计人民币77,665,400元,未履行相应的履约赔偿义务。上述行为违反了《深圳证券交易所创业板上市规则》的相关规定。根据有关规定,深交所公开谴责陈。

  第三,浙江金科文化产业有限公司董事长王健因被迫清算,通过集中竞价的方式减持公司股份。上述减少发生在公司2019年业绩报告披露前的十天内。上述行为违反了《创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。根据有关规定,深圳证券交易所给予王健通报批评的处罚。

  对13起违规行为发出监管信。

  近日,深圳证券交易所对13起违规行为发出监管函,其中涉及信息披露和规范操作的违规行为12起,涉及股票交易和减持的违规行为1起。

  在涉及信息披露和规范运作的12起违规行为中,首先,中润资源投资有限公司未能及时履行相应的审查程序和信息披露义务,对外提供资金援助。第二,当代东方投资有限公司2019年度业绩预测及业绩快报披露的所有者权益与2019年度业绩快报及2019年度报告修订公告披露的所有者权益存在较大差异。三是广东东方精工科技有限公司未能及时履行超出预计金额的日常关联交易的审核程序和信息披露义务。四是观复控股有限公司控股股东、实际控制人林文昌、林被迫取保候审,未及时告知公司,未履行信息披露义务。五是上海摩恩电气股份有限公司未能及时披露重大事件的进展公告,股权转让公告存在误导性陈述。第六,深圳市广天集团有限公司未能按要求及时披露2019年度业绩预测。第七,南宁巴陵科技有限公司在2019年度业绩预测中披露的预计净利润与年度报告中披露的经审计净利润存在较大差异,未及时更正。第八,郴州金贵银行股份有限公司2019年度业绩预测中披露的预计净利润与年度报告中披露的经审计净利润存在较大差异,未及时更正。九、常州阿玛顿有限公司2019年经审计的净利润与业绩预测及其修正公告的预测值相差较大,未及时更正。第十,麦奎尔集团股份有限公司在2019年度业绩预测修改稿的更正公告和业绩快报中披露的净利润与实际净利润存在显著差异,损益性质发生变化,未能按照规定准确履行信息披露义务。第十一,宁波先锋新材料有限公司2019年度业绩预测不准确,未及时修订,2020年第一季度业绩预测不准确。第十二条、北京华立创通科技有限公司未能及时履行相关审查程序和信息披露义务。

  在一起涉及非法交易和减持股份的案件中,深交所科技有限公司的特定股东黄实际上在减持方案之外减持了股份。

  深圳证券交易所发出24封年报询证函、2封重组询证函、32封关注函和39封其他函。

  此外,配资网了解到,7月20日至7月24日,深交所对70种异常证券交易行为采取了自律措施,涉及日内解禁、虚假申报等异常交易情况;共核实上市公司9件重大事项,向中国证监会报告2起涉嫌违法案件线索。

  头像来源:图片蠕虫。

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  风险警告。

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