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政策证券、浙商证券、万联证券、大同证券等人员因违规被罚款

作者:股市头条网
来源:http://www.93205.net
日期:2020-09-23 08:26
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政策证券、浙商证券、万联证券、大同证券等人员因违规被罚款

  

政策证券、浙商证券、万联证券、大同证券等人员因违规被罚款是由编辑小助手整理编辑,内容涵盖证券,大通,违规,方针,人员监管函,浙江证监局,方正证券,浙商证券等;主要讲解的内容是6月3日至6月5日,浙江证监局发布了5份监管函,方正证券、浙商证券、万联证券和大通证券4家券商营业部相关人员因为违反廉洁从业规定、为客户融资提供介绍等原因被处罚。的相关信息,具体详情请继续阅读下文。

 

  

  

方针证券、浙商证券、万联证券、大通证券等人员违规被罚

 

  6月3日至6月5日,浙江省证监局发出5封监管信,方正证券、浙商证券、万联证券、大同证券4个经纪业务部门的相关人员因违反廉洁从业规定和介绍客户融资被处罚。

  6月8日,股票配资网获悉,浙江证监局官方网站显示,6月3日至6月5日,浙江证监局共发出了5封监管信,方正证券、浙商证券、万联证券、大同证券四个经纪业务部门的相关人员因违反廉洁从业、介绍客户融资的规定受到处罚。

  倪:方正证券有限责任公司在绍兴胜利东路证券营业部主任任职期间,有未经许可为客户融资活动提供介绍或其他便利的行为。

  王卫东在浙商证券有限责任公司绍兴解放北路证券营业部任职期间,有以下行为:一是为客户介绍客户、转让证券账号和密码、计算损益、收取报酬提供便利;二是监管调查信息的披露。

  何兴强在担任大同证券股份有限公司杭州古墩路证券营业部(以下简称“营业部”)负责人期间,为方便客户与他人之间的融资违规;营业部员工陈华在为客户办理证券交易、为客户与他人融资提供便利方面违规,反映出营业部在动态监控客户交易活动、严格规范从业人员执业行为方面存在薄弱环节。

  刘盼在万联证券有限责任公司绍兴解放南路证券营业部主任期间,有以下行为:一是为客户介绍客户、提供存款、传递证券账户和密码、收取报酬提供便利;二是披露监管调查信息;第三,持有私募基金管理公司股权,未按规定报告,在履行职责时与你有利益冲突。

  陈华在大同证券有限责任公司杭州古墩路证券营业部任职期间,在为客户办理证券交易、为客户与他人之间融资提供便利方面存在违规行为。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告2009年第2号)第十三条第一项、第六项的相关规定。

  标题图像来源:123RF?。

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