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这家国有股份转让公司对时代空中客车公司、百图湖公司和圣戈隆博公司实施了

作者:股市头条网
来源:http://www.93205.net
日期:2020-11-25 10:11:48
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这家国有股份转让公司对时代空中客车公司、百图湖公司和圣戈隆博公司实施了纪律制裁

  

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全国股转公司对时空客、白兔湖、ST哥仑步实施纪律处分

 

  全国中小企业股份转让系统有限公司高度重视上市公司信息披露的自律监管。由于空客、百图虎和圣戈隆博违反了规定,股份转让公司将对他们进行纪律处分。

  全国中小企业股份转让系统有限公司(以下简称“全国股份转让公司”)高度重视上市公司信息披露自律工作,坚持以信息披露为核心的监管理念,引导市场主体回归职责,督促上市公司完善公司治理,督促中介机构勤勉尽责。

  2014年至2016年,时代空中客车集团有限公司(“时代空中客车”)存在资金占用、信息披露违规、提前使用募配资金等行为;自2015年至2017年,百途湖电力有限公司(简称“百途湖”)已累计提前使用募配资金6次,共5次股票发行;2016年,福建格伦布户外用品有限公司(“圣格伦布”)存在信息披露违规行为。为严格执行市场纪律,督促上市公司履行信息披露义务,完善公司治理,国有股转让公司已通过纪律委员会审核,并根据相关业务规则,对相关主体给予纪律处分,并记录在证券期货市场诚信档案数据库中,相关决定全文在互联网上发布。

  一、空中客车时间。

  针对上市公司存在的资金占用、信息披露违规、募配资金提前使用等行为,施空中客车公司被给予公开谴责的纪律处分,时任董事长兼总经理王恩全被给予五年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分。

  采取自律措施,向时任空中客车公司董事兼副总经理、时任首席财务官何发出警告信;对时任空中客车公司秘书的张海红和徐俊峰采取自律措施,提交书面承诺;采取自律措施,向主办券商东兴证券发出警示函;采取自律措施,向空中客车公司2015年年度报告的审计师——智通会计师事务所(特殊普通合伙)发出警告信。

  (1)空客及其他相关实体有以下违规行为。

  1.空客关联交易未履行董事会和股东大会审议程序,违反了《全国中小企业股份转让系统上市公司信息披露细则(试行)》(以下简称《信息披露细则》)第三十四条和第三十五条的规定。

  2.空客对实际控制人资本占用及关联交易的信息披露不真实、不及时,违反了《信息披露细则》第34、35、46条、《全国中小企业股份转让系统上市公司年度报告内容与格式指引(试行)》第23、24条、《全国中小企业股份转让系统上市公司半年度报告内容与格式指引(试行)》第24、24条。

  3.空客未采取有效措施阻止实际控制人占用资金,违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十四条、《非上市公众公司监督指引》第五条第三款——公司章程必备条款、《全国中小企业股份转让制度(试行)》第4.1.1条和第4条(以下简称《业务规则》)。

  对于上述违规行为,空客当时的董事长兼总经理王恩泉、董事兼副总经理臧宇以及当时的财务总监何都负有责任。

  4.空客提前使用募配资金,违反了《国家中小企业股份转让系统股票发行指引》(以下简称《股票发行指引》)第一条第(四)项的规定。

  5.空客未按要求披露暂停转让进展的公告,违反了《全国中小企业股份转让系统上市公司暂停和恢复转让业务指引(试行)》?。

  第1 (1) (3)条和第3 (1) (4)条的规定。时任空客董事会秘书的张海红和徐俊峰对此事负责。

  (2)主办券商东兴证券在持续监管过程中未能进一步验证和检查空客是否有效实施了公司治理和内部控制制度;空中客车资本占用现场检查时,未按要求编制检查工作计划和检查工作报告;当空客未能规范履行其信息披露义务时,其未能启动相应的现场检查;空客未能进行监管,违反了《业务规则》第1.5条和第5.7条、《信息披露规则》第10条、《全国中小企业股份转让系统券商持续监管指引(试行)》第6条、第8条、第9条、第15条和第18条、《全国中小企业股份转让系统券商管理办法(试行)》?。

  (3)智通会计师事务所(特殊普通合伙)在对空客2015年度报告进行审计时,对公司的资本占用和持续经营能力作出了进一步的专业判断,但未实施额外的必要审计程序,仍出具标准的无保留意见审计报告,未能通过事务所内部质量审核体系进行必要的纠正,违反了《业务规则》第1.7条的规定。

  第二,白兔湖!

  针对白头湖股票发行中提前募配资金的使用情况,白头湖及其董事长兼总经理受到通报批评并受到纪律处分,白头湖时任财务总监刘长进、现任财务总监吴受到警告信等自律性处分。

  (1)白头湖存在以下违法行为。

  1.在五次股票发行中,白土虎已六次在未取得股份登记卡前使用募配资金,违反了《股票发行业务指南》中关于在未取得股份登记卡前不得使用募配资金的规定。

  2.股票发行计划未及时披露,违反了《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》第二十七条的规定。

  3.股东大会通知未及时披露,违反了《公司法》第一百零二条和《信息披露细则》第二十八条的规定。

  4.白土虎的财务管理和风险控制机制基本失效,公司治理的规范化受到严重质疑,违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十二条的规定。

  (二)白虎董事长兼总经理汪舵海对白虎多次提前使用募配资金负有重要责任。

  (3)时任百途湖财务总监的刘长进和现任财务总监的吴负责多次提前使用募配资金。

  第三,圣戈诺步骤。

  针对ST . Gelenbu违反信息披露的行为,对ST . Gelenbu当时的董事会秘书李、董事进行了公开谴责的纪律处分,并对李显祥、、张琦董事进行了警告的自律处分。

  (1)ST . Golombo未能履行对魏庆华的信息披露义务,董事长兼总经理未能及时履行职责,违反了《信息披露细则》第四十六条第(五)项的规定。

  (2)时任圣戈伦博董事会秘书兼董事的李对违反圣戈伦博的信息披露负有责任。

  (3)时任圣戈伦博董事的李先祥、屈浩、张琦对违反圣戈伦博信息披露负有责任。

  希望所有的市场主体都能从中吸取教训,上市公司应引以为戒,诚实守信,规范经营,真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务,完善公司治理。保荐经纪人和会计师事务所等中介机构应当勤勉尽责,遵守行业规范。

  全国中小企业股份转让系统有限公司。

  2017年6月29日?。

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