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新三板“分手潮”-去年,约700家上市公司和监管券商“解约”

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新三板“分手潮”-去年,约700家上市公司和监管券商“解约”

  

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新三板“分手潮”:去年约700家挂牌公司与督导券商“解约”

 

  2017年,约700家上市公司“取消”了与监管券商的合同。2018年,券商监管将面临高压监管。

  最近,新三板在线发表的《新三板审计分拆N个原因:东北不再接受审计业务》一文披露了大量上市公司与审计机构之间的非典型分拆。

  2017年,作为中介服务机构的经纪人,还发生了近700起"终止"案件。

  2018年,分手的势头依然如故。1月15日,包括迪达生物(833662)在内的8家上市公司宣布并监督经纪人取消合同。1月12日,华信发展(835074)宣布与监管券商沈万红源分手。

  事实上,上市公司和持续监管的券商之间的“分手”是双向选择。然而,一些市场分析师表示,上市公司与监管券商之间的频繁分拆,也与新三板市场监管收紧有一定关系。

  中信证券与120多家上市公司“解约”。

  在新三板市场,上市公司更换监管经纪人的现象非常普遍。

  截至2018年1月16日,36家上市公司宣布更换监管券商。在过去的2017年,这个数字接近700,而“取消”的原因是完全相同的。"考虑到公司的战略发展需要."。

  值得注意的是,自2017年以来,已有120多家上市公司终止了与中信证券的持续监管协议。

  根据东方财富选择的统计,截至2018年1月16日,中信证券监管了55家上市公司,包括首创在线(430071)。

  关于中信证券与上市公司之间的持续监管被大规模取消一事,NEEQ Online拨打了中信证券的官方电话,但没有联系相关人员。然而,一位券商从业者告诉新三板在线,“中信证券在新三板的业务已经从上市业务减少到监管和研究。"。

  一家在2017年与中信证券“终止”关系的上市公司的秘书长表示,该公司与中信证券终止持续监管协议是“友好协商”的结果。

  “有许多大型经纪公司的人员。负责监管我们公司的团队是第一次从事这项业务,缺乏丰富的经验,因此考虑更换。”秘书长进一步解释说。

  "更换监管经纪人是中信证券的原因."另一位在2017年取消与中信证券监管协议的上市公司董事会秘书表示。

  上市公司也有理由宣布更换监管经纪人。

  “由于沟通成本较高,经与中信证券友好协商并经董事会慎重考虑,拟同意终止与中信证券的持续监管协议。”2017年12月28日,方化科技(872152)宣布将监管券商由中信证券变更为长江证券。

  更换原因:首次公开发行咨询、执业质量等。

  “不同的公司对更换监管经纪人有不同的考虑。价格因素和IPO咨询可能是上市公司考虑取代监管经纪人的因素。”一位经纪人的新第三板业务员工如是说。

  事实上,不同的上市公司对监管券商有不同的要求:打算IPO的上市公司需要一支优秀的券商IPO业务团队;有融资需求的上市公司需要监管发行能力强的券商;还有一些上市公司需要从避免处罚的角度来监管业务强大的券商。

  最近,卓思数据(838244)因接受上市辅导而更换了其监管经纪人。2018年1月15日,卓思数据宣布,出于战略发展的需要,将以海通证券取代监管券商。值得注意的是,自2017年12月12日起,卓思数据正式接受海通证券的上市辅导。

  同一天(1月15日),东洲船舶(839012)宣布需要更换战略发展监管经纪人。然而,新三板“分手潮”-去年,约700家上市公司和监管券商“解约”在会计师事务所变更之前,东洲船舶表示,变更的原因是“进一步促进公司在资本市场的业务发展”。

  2017年8月25日,沂蒙科技(839801)表示,因战略发展需要,终止了与中信证券的持续监管协议,与东北证券“牵手”。

  有趣的是,同年4月27日,中信证券对该公司提出了警告,因为该公司2016年的年度审计尚未完成,预计2017年4月30日不会披露年度报告。5月31日,沂蒙科技披露了其2016年度报告。2016年,公司净利润同比下降132.27%,年亏损68.6万元。

  2017年1月20日,R&D物资(838204)因2016年年度业绩下滑受到其监管券商中信证券的警告。同年10月27日,中信证券和天丰证券“接手”了监管工作。

  值得注意的是,2017年,35家上市公司终止了与大同证券的监管协议。原因可能与员工举报大同证券拖欠奖金有关。

  2016年8月7日,大同证券拖欠奖金等负面消息引起市场关注。据报道,其员工在报告信中向公司发出了“最后通牒,要求罢工”。

  在上述负面消息曝光后,一些上市公司相继终止了与大通证券的监管协议。2016年9月27日,大建桥(833253)主动向大同证券提出取消持续监管协议。2017年1月16日,包括赖声龙(835826)在内的六家上市公司宣布终止与大同证券的合同。

  2018年,券商监管将面临高压监管?。

  一些券商表示,一些监管券商未能对个别企业进行监管和帮助,导致“分拆”。然而,这可能与市场不景气和新三板经纪业务减少有关。

  近年来,对新的第三委员会的监督一直很高。自2017年以来,已有1172起处罚案件,包括上市公司和经纪公司。

  2017年7月12日,公司实际控制人博雅科技(430082)和董事会秘书因信息披露和关联交易未履行审核程序而被监管。与此同时,该公司的监管经纪人东海证券(donghai securities)因“未能尽职尽责”而被股份转让公司发出警告信。

  股份转让系统指出,东海证券提前审阅了公司的信息披露文件,但没有发现任何错误;同时,在发现博雅科技存在资金占用行为后,东海证券未能及时进行全面检查,未发现其他资金占用行为,因此股份转让系统采取监管措施向其发出了警示函。值得一提的是,两个月后(9月28日),博雅科技宣布与监管机构东海证券“分手”。

  需要注意的是,从券商的实践评估结果来看,券商的持续监管业务是最容易出现问题的。从2017年保荐经纪人执业质量评价结果来看,保荐后监管的负面行为所占比例较高。例如,在2017年5月的推荐之后,负面监督行为的比例高达86.82%。

  监管上市后的负面行为包括网上或网下纠正信息披露文件,未履行事前审查职责;以及未能提前审核上市公司股票发行备案材料,其中信息披露已成为监管环节中最成问题的地方。

  根据NEEQ的在线统计,2017年,股份转让公司发布了44项针对经纪人的监管措施。其中超过30%是由于券商在对上市公司的持续监管中未能“尽职尽责”,被转让公司采取监管措施。

  2018年1月5日,股份转让公司公布了《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评估办法》(以下简称《评估办法》),并于2018年2月1日正式实施。

  评估方法对主办经纪人实行不同的制度安排。根据季度评估结果,对于某些业务存在突出问题的保荐经纪人,股份转让公司将他们作为重点培训对象,并强制其相关人员参加培训。

  对于在月度评估中排名较低的保荐证券公司,股份转让公司将要求其提交自查报告,并根据自查情况进一步与他们进行工作会谈,提醒他们注意提高自身的专业素质。

  在这篇文章中产生:新的第三板在线。作者:陈萌萌。

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