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深圳证券交易所公开谴责金艺文化非法减持股东

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深圳证券交易所公开谴责金艺文化非法减持股东

  

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金一文化股东违规减持 遭深交所公开谴责

 

  此外,还存在信息披露不及时等违规行为。

  经查,上海碧空龙翔投资管理有限公司和从众存在以下违规行为。

  一、非法减持股份。

  上海碧空龙翔投资管理有限公司(以下简称“碧空龙翔”)作为北京金艺文化发展有限公司(以下简称“金艺文化”)的控股股东,在首次公开发行招股说明书中承诺在减持金艺文化之前提前三个交易日进行公告,并在六个月内完成,并按照证券交易所的规定及时、准确地履行信息披露义务。2018年5月24日至25日,碧空龙翔以集中竞价方式减持首次公开发行的金艺文化股份,占金艺文化总股本的0.52%,共计4346万元。蓝天龙翔未能在减持金艺文化股份前三个交易日作出公告,违反了上述承诺,也未能在首次出售金艺文化股份前15个交易日提前披露减持计划。

  作为金艺文化的董事和原实际控制人,从众在首次公开发行招股说明书中承诺,在减持金艺文化之前,应提前三个交易日公告并在六个月内完成,并按照证券交易所的规定及时、准确地履行信息披露义务;2016年12月6日,从众承诺自2016年7月25日至2016年7月29日,与郭进证券-平安银行-郭进金毅共同增加第一集体资产管理计划(以下简称“资产管理计划”)。在股票二级市场购买的10,929,133股金艺文化股份被锁定,锁定期为2017年4月28日从众承诺从2017年1月4日至2017年1月5日以资产管理计划形式在股票二级市场购买的3,481,844股金艺文化股份被锁定。禁闭期来自金艺文化。自涉及收购金艺珠宝等公司股份的金艺文化新股发行登记之日起36个月内(即2017年10月24日),2018年4月25日,从众承诺自股东大会批准之日起36个月内(即2018年5月16日),与其他股东分阶段增持不少于10亿元的金艺文化股份,并在计划持股期间和法定期限内不减持金艺文化股份自2018年5月24日至5月25日,从众通过资产管理计划减持金艺文化14,410,977股,占金艺文化总股本的1.73%,共计132,725,100元。从众的减排行为违反了上述承诺。

  二是信息披露不及时。

  碧空龙翔持有的金艺文化股份分别于2018年7月27日和8月7日等待冻结。待冻结股份总数为298,767,610股,占金艺文化总股本的35.79%。从众持有的金艺文化股份在8月7日、8月16日、8月21日、8月27日、8月29日和9月5日等待冻结。待冻结股份总数为349,242,314股,占金艺文化总股本的41.84%。蓝天龙翔和从众未能及时履行报告和信息披露义务。

  碧空龙翔的上述行为违反了《股票上市规则》(2018年4月修订)第1.4条、第2.3条、第11.11.1条和第11.11.2条、《上市公司股东及董事、监事和高级管理人员减持股份实施细则》第13条和《证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》。

  从众的上述行为违反了联交所《股票上市规则》(2018年4月修订)第1.4条、第2.3条、第11.11.1条和第11.11.2条以及联交所《中小企业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第4.1.6条。

  鉴于上述违规行为的事实和情况,根据《股票上市规则》(于2018年4月修订)第17.2条和第17.3条以及《股票上市规则》(于2018年11月修订)第17.2条和第17.3条,经联交所纪律委员会审议通过,联交所作出以下纪律处分决定。

  1.上海碧空龙翔投资管理有限公司被公开谴责。

  2.公开谴责从众。

  对于上述上海碧空龙翔投资管理有限公司和从众的违规行为及本所给予的处罚,本所将在上市公司诚信档案中予以记录并予以公开。

  本所重申,上市公司及其全体董事、监事和高级管理人员应当严格遵守《证券法》、《公司法》等法律法规和本所《股票上市规则》,真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。

  深圳证券交易所。

  2019年3月20日。

  图像来源:123f?。

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